期货居间人 -米乐网页

期货居间人，在法律上理解，期货居间人就是为投资者或期货米乐app官网登录的介绍订约或提供订约机会的个人或法人。期货居间人的主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时期货居间人起媒介作用。

     关于纠纷这里涉及到法律责任和执业范围。

     期货居间人分为自然人居间人和机构居间人。

     （一）自然人期货居间人的法律责任

　　自然人期货居间人不隶属于任何机构，应以自己的名义开展居间业务，期货居间人向委托人如实报告，并独立承担基于居间等行为产生一切法律后果。

　　1、期货居间人的民事责任

　　（1）违约责任。自然人期货居间人违反其与期货公司签订的期货居间合同中的有关内容，应当向期货公司支付违约金或赔偿公司由于其违约行为而遭受的损害。

　　（2）侵权责任。当自然人期货居间人从事以下违规行为时，应承担侵权责任：

　　①客户由于自然人期货居间人故意隐瞒重要事实或者做出虚假陈述而形成错误判断，并基于该错误判断从事开户或交易等行为并遭受损失的，自然人期货居间人应承担赔偿责任。

　　②自然人期货居间人从事除单纯居间业务以外的其他业务（代理等），应取得相应的资格。超越资格限定米乐app官网登录的业务范围执业给客户造成损失的，应承担赔偿责任。

　　③具有代理交易资格的期货居间人，在代理客户从事期货交易时，违反诚信、谨慎、勤奋、为客户利益等原则，而给客户利益造成损失的，期货居间人应承担相应的赔偿责任。

　　2、期货居间人的行政责任

　　自然人期货居间人若违反有关法律、法规、规章中对其资格管理、监管要求及执业准则等方面的规定，在符合法定条件和程序的情况下，证监会应对自然人期货居间人进行行政处罚。

　　3、期货居间人的刑事责任

　　若自然人期货居间人的违法行为已触犯到刑法有关规定，则期货居间人应承担相应的刑事责任。

（二）机构期货居间人的法律责任

　　机构期货居间人法律责任可参考自然人期货居间人，但应存在如下区别：

　　1、在民事责任方面。须明确机构期货居间人工作人员的违规行为在何种情况下可归责于机构，以及赔偿与追偿方面的细节问题。

2、在行政责任和刑事责任方面，应根据机构居间人违法、违规行为的性质，明确何时采取单罚（只追究机构或工作人员的责任），何时应采取双罚（同时追究机构和工作人员的责任）。

关于期货居间人的执业规范？

一）自然人期货居间人的执业规范

　　自然人期货居间人的执业规范，应包括但不限于如下内容：

　　1、期货居间人从事居间业务或其他有关期货业务，应取得相应的执业资格，并严格按照资格允许的范围开展业务。

　　2、期货居间人业务开展过程中，不得有损害客户或期货公司合法权益以及扰乱期货市场秩序的行为。具有代理交易资格的期货居间人应遵守谨慎、勤勉、为客户利益、平等对待所有客户等原则。

　　3、禁止期货居间人进行虚假宣传、获利保证、挪用客户保证金等侵害客户权益的欺诈行为。禁止期货居间人代理客户收付、存取或者划转期货保证金。禁止向客户提供融资。

　　4、期货居间人领取佣金，应通过居间协议或期货经纪合同等途径让客户知晓。

　　6、期货居间人与期货公司必须签订居间协议。禁止期货居间人同时与两家及两家以上期货公司建立居间关系。

　　7、期货居间人禁止不正当竞争。

（二）机构期货居间人的执业规范

　　机构期货居间人的执业规范应包括、但不限于自然人期货居间人的执业规范以及以下内容：

　　1、缔结、修改居间合同和代理交易合同须在5个工作日向证监会派出机构备案。

　　2、应按期向期货监管部门报送财务会计报告、内部控制报告和其他有关资料。

　　3、从事居间或代理交易业务的工作人员应具有相应的资格，并遵守相关要求。同时，此二类人员禁止从事期货交易。

　　4、具有代理交易资格的机构期货居间人应认真执行内部控制、风险管理、风险隔离等制度和要求；净资本、净资产等方面的指标应符合监管部门的有关规定等。

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