【5·15&防非宣传月】揭秘非法证券活动新四大套路 -米乐网页

新套路一：假冒知名券商人士 诱导注册虚假交易平台

不法分子为了让投资者更加信任，假冒证券公司或公司员工开展非法证券活动时有发生。近期不法分子在假冒证券公司员工时，出现了假冒知名首席经济学家、分析师甚至公司高管的现象。

上述非法证券活动主要套路为：

第一步：获取投资者的信息，向投资者提供虚构的证券公司营业执照电子影像、带有证券公司印章的各类协议电子影像，并利用证券公司员工公开的从业人员注册信息制造虚假身份材料，骗取投资者信任;

第二步：搭建虚假交易平台、手机app软件，诱导投资者注册平台用户、下载app软件，并以“认购证券退学费”“保本”“高收益”“新股申购”和“集资拉抬股价”等信息为诱饵，引诱投资者参与，进一步诱导投资者进行转账，参与虚假交易等行为，甚至提示和建议投资者如果接到国家反诈中心电话提示，无需理会;

第三步：投资者尝试参与并尝到甜头后，进而诱导投资者加大资金投入。当投资者要求取现退出时，不法分子以投资亏损、缴纳所得税、操作失误导致账户状态异常等无法提现的各种理由，收割投资者的资金，致使投资者遭受经济损失。

新套路二：利用投资者对外资不熟悉 假冒“合格境外投资者”或假冒外资券商从事非法活动

资本市场深化改革开放的背景下，海外投资者与国际知名投行进入a股市场成为大势所趋。但目前投资者对海外信息相对陌生，这给了不法分子可乘之机。

3月2日，证监会米乐网页官网特别发文，近日发现，有机构谎称为经证监会许可的合法机构，非法兜售或推荐金融产品。期间，不法机构向投资者展示证监会米乐网页官网公示的某“合格境外投资者资格”批复截屏，假称为该境外机构员工，名义上开展销售金融产品、代理证券买卖、推荐股票基金期货产品、举办炒股大赛等业务活动，并宣称可获得高额回报，实为博取投资者信任实施不法行为。

证监会特别提醒，合格境外投资者(包括合格境外机构投资者qfii和人民币合格境外机构投资者rqfii)是经证监会批准，使用来自境外的资金，以自身名义在境内开展证券期货投资的境外投资者。此类机构仅以自身名义在华投资，不在境内开展任何证券期货经营性活动，且不具备在境内开展证券经纪、基金销售等证券基金期货业务经营资质。根据国家法律法规规定，假借“合格境外投资者”名义，以销售金融产品等形式为噱头，诱导投资者参与投资并侵占投资者资产的行为，涉嫌诈骗。

此外，随着外资券商进入中国市场，碰瓷外资券商的行为也有发生。而更重要的是，受牌照限制，一些外资券商并无某些业务资质，仍被不法分子打着其名号招摇撞骗。

新套路三：冒充券商客户或伙伴进行非法证券活动

值得一提的是，近年来，随着防骗知识普及，不少投资者对于冒充券商与券商员工的非法证券活动已经有所警惕。但近年来，又有一类骗术开始抬头--冒充券商客户或伙伴。

新套路四：以教培机构退费为名实施诈骗

近年来，教培行业受宏观环境影响出现较大动荡，不少教培机构客户因此有退费需求。而不法分子也将其视为“商机”，进行诈骗。