深圳证监局关于进一步防范涉及地方 交易场所违规业务风险的通知 -米乐网页

深圳证监局关于进一步防范涉及地方

交易场所违规业务风险的通知

辖区各证券期货经营机构、上市公司、新三板挂牌公司、私募基金管理人：

近年来，在党中央、国务院的统一领导下，清理整顿各类交易场所工作取得明显成效，地方交易场所风险逐步得到控制和化解，各类交易场所监管制度逐步建立完善。为巩固清理整顿各类交易场所工作成果，防范重大风险，按照清理整顿各类交易场所工作要求，现就有关事项通知如下：

一、准确辨识地方交易场所的合规属性及风险特征

目前，交易场所包括以下几类：第一类是经国务院批准设立的证券、期货交易场所，包括上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、广州期货交易所，全国中小企业股份转让系统。第二类是经国务院金融管理部门批准设立的从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，如上海黄金交易所、上海保险交易所、上海票据交易所等。第三类是经省级人民政府批准设立并合规运营的交易场所，如深圳数据交易所等。第四类是未经省级人民政府批准设立的非法交易场所，或虽经省级人民政府批准设立，但交易行为违反《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)及其他清整文件要求的交易场所，属于清理整顿范围。

近期市场上出现部分名称中带有“产登”“产权登记”“产交”“产权交易”“产融”“产金”“产权服务”等字样的“伪金交所”，未经国家有权部门许可，变相开展金融资产登记、备案、信息发布、交易、结算等服务，直接或间接为各类发行和销售非标融资产品的企业提供融资通道和进行增信。此类“伪金交所”未经国家有权部门依法许可，违反国家金融管理规定，涉嫌从事非法金融活动，损害投资者合法权益，其金融风险和涉众风险较大，属于上述清理整顿范围。

此外，深圳市至今未批准任何市外交易场所在深圳市设立分支机构，或通过发展会员机构、代理商、授权服务机构等在深圳市从事相关业务。任何市外交易场所及其分支机构或者会员、代理商、授权服务机构等未经批准在深圳市开展经营活动均属于违规经营行为。

辖区各证券期货经营机构、上市公司、新三板挂牌公司、私募基金管理人(以下简称各相关主体)开展业务涉及地方交易场所的，应加强对其合规属性和风险特征的识别，准确辨识交易场所类型、经营范围、交易规则、交易模式、风险特征等，依法开展相关业务。

二、严禁参与地方交易场所违法违规交易或为违法违规交易提供相关服务

辖区各相关主体(含子公司及分支机构)要从防范化解金融风险、维护社会稳定、服务实体经济大局出发，提升合规风险意识，不断完善公司治理和内部控制，严禁以任何形式直接或间接参与地方交易场所违法违规活动，严禁为地方交易场所违法违规活动提供承销、开户、托管、代理买卖、投资咨询、财务顾问、推荐挂牌和信息技术等服务。严禁与各类“伪金交所”开展违规业务合作，已开展的违规业务应及时清理。

三、及时报告非法交易场所及各类交易场所违法违规交易活动信息

辖区各相关主体要增强底线思维和风险意识，在日常经营中如发现“伪金交所”及相关新变种等非法交易场所，或相关交易场所、代理商、分支机构涉嫌从事违规业务的问题线索，应主动向深圳市地方金融监督管理局及我局报告。