- 投资者教育基地-热点问答第4期
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1.问：全国股转公司《分层管理办法》中“完成股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元”，是否包括优先股的融资?完成股票发行融资的时点如何确定?
答：根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第十六条(五)规定，完成股票发行融资是指挂牌公司完成的普通股或者优先股的发行融资，完成发行的时间以全国股转公司出具的股份登记函日期为准。另外，提请大家注意的是，融资额不包括非现金认购部分。
2.问：如何查询挂牌公司的合格投资者数量?
答：拟进入或维持创新层的挂牌公司可在“中国结算”app查询确认是否满足合格投资者不少于50人的要求，相关信息是根据股东名册进行定期更新，目前可提供截至4月10日、4月20日、4月30日的相关数据。其中，做市商计入合格投资者数量统计范畴。
除此之外，挂牌公司可向中国结算申请查询股东名册，并请股东向其开户的营业部确认是否为合格投资者。
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