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※公开发行※

1.网下配售对象如何参与新三板股票公开发行?

答：已经在证券业协会注册的网下配售对象参与新三板公开发行，应当在证券业协会申请开通新三板网下询价权限，还应开通全国股转系统精选层交易权限。尚未在证券业协会注册的网下配售对象参与新三板公开发行，应当根据《网下投资者管理细则》的要求，向证券业协会申请注册，并申请开通新三板网下询价权限，还应开通全国股转系统精选层交易权限。

※定向发行※

2.自办发行是否可以发行债转股?

答：不可以，债转股属于非现金资产认购，不满足自办发行条件。

3.自办发行中《定向发行说明书》中的中介机构信息应如何填写?

答：主办券商、律师可以不填。

※公司监管※

4.挂牌公司股票定增已通过董事会决议，尚未通过股东大会决议，挂牌公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员在此期间是否可以买卖本公司股票?

答：公司披露董事会决议和股票发行方案两个交易日后，实际控制人、董事、监事、高级管理人员可以进行股票交易。

5.公司实施定向发行，认购人以其对公司的债权认购的，此次定向发行金额是否可计算在《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十二条第(一)款规定的融资金额内?

答：根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第三十二条第(八)款的规定，发行融资的金额不包括非现金认购部分。

6.挂牌公司控股子公司在最近12个月有失信行为，是否属于《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十三条第(四)款规定情形。

答:《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十三条第(四)款规定挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入创新层，控股子公司不包括在内。

7.挂牌公司议事规则作为《公司章程》附件，是否需要经过董事会或股东大会审议。

答:根据《挂牌公司治理规则》第30条、第39条等规定，挂牌公司议事规则应当经股东大会审议通过。

※业务办理※

8.挂牌公司申请变更行业分类，请问根据《行业分类结果异议处理业务指南》办理时有何注意事项?大概多长时间可以完成行业分类的变更?

答:需提供已向市场公开并经审计的财务数据作为行业变更依据，如分产品收入、利润等;申请表需加盖公章后发送。一般于下月第二个周五收盘后在公司米乐网页官网发布最新行业分类结果，若申请未通过将于下月初通过邮件反馈。

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